廣發基金

尊敬的投資者：

　　根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》（中國證券監督管理委員會第130號令，并根據2020年10月30日中國證券監督管理委員會《關于修改、廢止部分證券期貨規章的決定》修正）（以下簡稱“《投資者適當性管理辦法》”）第七條規定，“投資者分為普通投資者與專業投資者。普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護”；第十條規定，“專業投資者之外的投資者為普通投資者”。

　　《投資者適當性管理辦法》第十一條規定，“普通投資者和專業投資者在一定條件下可以互相轉化。……符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者，但經營機構有權自主決定是否同意其轉化：

　?。ㄒ唬┳罱?年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織；

　?。ǘ┙鹑谫Y產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者?！?/p>

　　根據《投資者適當性管理辦法》的有關規定，若普通投資者申請轉化為專業投資者，需遵守以下業務申請流程、審核程序及相關要求：

　?。ㄒ唬┢胀ㄍ顿Y者申請轉化為專業投資者，需提供以下材料辦理：

　　1、步驟一：機構投資者遞交《申請表》和相關證明材料。

　?。?）機構投資者填寫《廣發基金普通投資者轉化為專業投資者申請及確認書（機構版）》（表單下載，詳見官網首頁-客戶服務-表格下載-機構類業務，鏈接：http://www.961243.com/xswd/bgxz/jglyw/）；

　?。?）同時提供“最近1年末凈資產不低于1000萬元”的證明材料[1]；

　?。?）同時提供“最近1年末金融資產不低于500萬元”的證明材料[2]

　?。?）同時提供“且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷”的證明[3]；

　?。?）提供有效的營業執照影印件（無營業執照的提供組織機構代碼證或其他法人登記證明）；

　?。?）提供有效的授權經辦人有效身份證正反面影印件。

　　以上材料均需加蓋公章，單份材料多頁的需加蓋騎縫章。

　　注：投資者在申請普轉專期間仍屬于普通投資者，若在此期間內或之前投資者有認（申）購或轉換轉入基金產品的，仍需提供與擬買入產品風險等級匹配的風險承受能力測評結果；投資者認（申）購或轉換轉入高于投資者風險承受能力的基金產品的，需同時提供《風險不匹配警示函及投資者確認書》并配合法規要求的相關手續。

　　2、步驟二：基金管理公司審核后并通過追加投資知識測試，對投資者進行謹慎評估決定是否同意轉化。

　　我司初審投資者申請材料后，需通過對投資者追加投資者知識測試等方式，并根據《投資者適當性管理辦法》對投資者進行謹慎評估。需投資者提供，并配合相關程序：

　?。?）機構投資者填寫《普通投資者轉化為專業投資者金融知識測試問卷》（表單下載，詳見官網首頁-客戶服務-表格下載-機構類業務，鏈接：http://www.961243.com/xswd/bgxz/jglyw/），并配合我司有關謹慎評估程序。

　　特別說明：若投資者在我司截至申請日前持有基金資產已超500萬元人民幣，且在我司的首筆交易時間是在申請時間1年前，即免除上述材料（3）（4），但仍應配合提供其他材料和程序。

　　注釋[1]：凈資產證明為上一自然年度經審計的公司財報。

　　注釋[2]：金融資產證明材料為相關金融資產證明，如含持有基金余額表的交易對賬單，需加蓋出具單位的公章或注冊登記、直銷業務章。

　　注釋[3]：具有1年以上的投資經歷證明材料為相關投資交易賬戶的開立時間及首筆投資證明，如交易對賬單，需加蓋出具單位的公章或注冊登記、直銷業務章。

　　（二）專業投資者申請轉化為普通投資者，需提供以下材料辦理：

　?。?）填寫《廣發基金專業投資者轉化為普通投資者申請表（機構版）》（表單下載，詳見官網首頁-客戶服務-表格下載-機構類業務，鏈接：http://www.961243.com/xswd/bgxz/jglyw/）；

　?。?）提供有效的加蓋公章的營業執照影印件；

　?。?）提供有效的授權經辦人有效身份證正反面影印件。

　　以上材料均需加蓋公章，單份材料多頁的需加蓋騎縫章。

　　以上材料請發送至廣發基金直銷柜臺郵箱（gfzxzx@gffunds.com.cn），郵件主題請注明“投資者類型轉化+機構名稱”。若客戶無法提供上述材料或材料不完整、不準確、不清晰，不予受理。直銷柜臺一般在收到材料起五個工作日內辦理并通知投資者審查結果及相關信息，詳詢020-89899073。